美国财政部OFAC都有哪些制裁名单？

美国财政部下属的外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）负责实施并执行美国的经济和贸易制裁。目前仍在实施的包括：特别指定国民名单（缩写为SDN）、外国制裁规避者名单（缩写为FSE）、行业制裁识别名单（缩写为SSI）、非SDN巴勒斯坦立法委员会名单（缩写为NS-PLC）、代理行和通汇账户制裁名单（缩写为CAPTA）、非SDN菜单式制裁名单（缩写为NS-MBS）、非SDN中国涉军企业名单（缩写为NS-CMIC）。以下是制裁名单的简要描述：

（一） 特别指定国民名单 (SDN)：这是最广为人知的OFAC制裁名单，包括个人、实体和组织，这些个体涉及到恐怖活动、毒品走私、武器扩散和其他被认为威胁美国的活动。在SDN名单上的个人和实体的资产在美国境内被冻结，并且美国公民被禁止与他们进行任何交易。

截至2023年7月4日，被列入美国SDN的中国大陆实体共有289个，其中企业127个，个人159个，机关单位3个。中国实体最早是在1994年被纳入SDN名单的。

（二）外国制裁规避者名单 (FSE)：此名单列出了那些被认为故意规避美国制裁的非美国实体。

与SDN不同的是：FSE并不会冻结名单中实体的财产（除非同时被列入SDN）。

（三）行业制裁识别名单 (SSI)：这个名单针对那些在特定行业中活动的实体，尤其是那些与特定国家的敏感行业有关的实体，例如能源、防务和金融部门。

SSI最初是为应对2014年克里米亚危机而制定的。2014年3月20日，时任总统奥巴马发布第13662号行政令后，OFAC公布了一份名单，以便美国财政部长根据该行政令识别俄罗斯经济领域的实体。SSI名单上的实体也可能会出现在SDN名单上，SSI名单同样适用50%规则。

SSI主要针对俄罗斯四大经济领域：金融、能源、国防以及石油开采/生产，禁止美国人和与美国有"连结点”的企业参与俄罗斯上述四个经济领域的特定活动。

与SDN不同的是，被列入SSI的企业不会面临资产冻结，美国人也未被严格禁止与其进行交易。SSI中的实体受到的制裁更有针对性，目的是切断其获得特定类型的融资渠道。

（四）非SDN巴勒斯坦立法委员会名单 (NS-PLC)：此名单涉及与巴勒斯坦立法委员会相关的实体，但没有被列入SDN名单。

（五）代理行和通汇账户制裁名单 (CAPTA)：此名单针对那些帮助特定制裁实体进行金融交易的金融机构。

CAPTA名单可能与其他制裁名单交叉使用，但不会纳入已进入SDN名单的外国金融机构。

（六）非SDN菜单式制裁名单 (NS-MBS)：这是一个针对特定个人和实体的制裁名单，但它们没有被列入SDN名单，具体有12个制裁手段。

2020年12月21日，美国国务院经商OFAC，将土耳其国防工业局 (SSB) 列入NS-MBS。SSB是土耳其的主要国防采购实体。OFAC对SSB实施12项制裁中的5项制裁。

（七）非SDN中国涉军企业名单 (NS-CMIC)：这个名单包括那些美国认为与中国军事有关或受其控制的企业。

截至2023年7月4日，该名单被列入的企业数共有68家。自2021年8月生效以来，仅新增了9家。

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）提供电子邮件订阅服务，来通知制裁名单的更新。通过订阅OFAC的电子邮件通知，您可以及时获取最新的制裁名单、更改和相关公告。

如何订阅OFAC的电子邮件通知？

1. 访问OFAC的电子邮件订阅页面：OFAC电子邮件订阅服务 ，在国内上不去需要借助工具。
2. 输入您的电子邮件地址：在指定的字段中输入您的电子邮件地址，然后点击“Submit”。
3. 选择您感兴趣的更新类型：您可以选择接收不同类型的通知，例如：
   • SDN名单更新（特别指定国民和被封锁人员名单）
   • 制裁项目更新
   • 常见问题解答
   • 新法规和指导文件
4. 确认订阅：按照页面指示完成订阅流程，您可能需要确认您的电子邮件地址。